第一章 總則
第一條 為規(guī)范北京華商儲備商品交易所有限責(zé)任公司（以下簡稱：華儲交易所）的結(jié)算和資金監(jiān)督管理行為，保護交易企業(yè)的長期合法權(quán)益，根據(jù)相關(guān)法律、法規(guī)、政策等制定本管理辦法。
第二條 本辦法適用于規(guī)范華儲交易所結(jié)算各項行為。華儲交易所、交易企業(yè)、指定結(jié)算銀行、指定交收倉庫、指定交收廠庫、指定檢驗機構(gòu)等參與交易活動的主體及其工作人員必須遵守本辦法。
第二章 結(jié)算部門
第三條 結(jié)算是指華儲交易所根據(jù)交易企業(yè)的交易結(jié)果、合同約定和華儲交易所相關(guān)規(guī)定對交易企業(yè)交易保證金、手續(xù)費、各項費用等進(jìn)行資金結(jié)算和劃撥的業(yè)務(wù)活動。
第四條 結(jié)算部門包括華儲交易所的結(jié)算部、及指定的結(jié)算銀行。
第五條 結(jié)算部負(fù)責(zé)華儲交易所商品電子交易的統(tǒng)一結(jié)算、結(jié)算風(fēng)險的防范。
第六條 結(jié)算部的主要職責(zé)：
（一）對交易企業(yè)的交易結(jié)果進(jìn)行結(jié)算，編制交易企業(yè)結(jié)算報表；
（二）審核、辦理交易企業(yè)交付資金往來匯劃業(yè)務(wù)；
（三）統(tǒng)計、登記和報告交易結(jié)算情況，為華儲交易所提供各種結(jié)算統(tǒng)計報表；
（四）負(fù)責(zé)與結(jié)算銀行結(jié)算業(yè)務(wù)的銜接和協(xié)調(diào)；
第七條 華儲交易所實行交易保證金制度和每日結(jié)算制度。華儲交易所以每日的結(jié)算資金（價格）為依據(jù)，實行先收后付、收支平衡的結(jié)算辦法。
第八條 華儲交易所對交易企業(yè)的資金賬戶、交易保證金進(jìn)行結(jié)算和管理。
第九條 在華儲交易所發(fā)生的商品電子交易必須通過結(jié)算部進(jìn)行統(tǒng)一結(jié)算。
第十條 華儲交易所在銀行開設(shè)交易企業(yè)保證金專用賬戶，用于代收代付或暫存暫付交易企業(yè)于網(wǎng)上交易發(fā)生的各項費用。
第十一條 結(jié)算銀行協(xié)助華儲交易所辦理交易結(jié)算業(yè)務(wù)。華儲交易所和結(jié)算銀行應(yīng)明確雙方的權(quán)利和義務(wù)，以規(guī)范相關(guān)業(yè)務(wù)行為。
第十二條 結(jié)算銀行的權(quán)利：
（一）開設(shè)華儲交易所專用結(jié)算賬戶；
（二）吸收華儲交易所和交易企業(yè)的資金。
第十三條 結(jié)算銀行的義務(wù)：
（一） 根據(jù)華儲交易所要求對交易企業(yè)保證金實施必要的監(jiān)管措施；
（二） 根據(jù)華商儲交易所提供的票據(jù)優(yōu)先劃轉(zhuǎn)交易企業(yè)的資金；
（三） 協(xié)助華儲交易所核查交易企業(yè)資金的來源和去向；
（四） 向華儲交易所及時通報交易企業(yè)在資金結(jié)算方面的不良行為和風(fēng)險；
（五） 華儲交易所出現(xiàn)重大風(fēng)險時，必須協(xié)助華儲交易所化解風(fēng)險；
（六） 保守華儲交易所和交易企業(yè)的商業(yè)秘密；
（七） 接受華儲交易所對其電子結(jié)算業(yè)務(wù)的監(jiān)督。
第十四條 結(jié)算部門及其工作人員應(yīng)當(dāng)保守華儲交易所和交易企業(yè)的商業(yè)秘密。
第三章 結(jié)算業(yè)務(wù)
第十五條 華儲交易所本著準(zhǔn)確、快捷的原則為交易企業(yè)辦理資金轉(zhuǎn)入和資金轉(zhuǎn)出業(yè)務(wù)。正常情況下，華儲交易所僅在交易時間外辦理資金轉(zhuǎn)出業(yè)務(wù)，特殊情況下，華儲交易所辦理資金轉(zhuǎn)入和轉(zhuǎn)出業(yè)務(wù)時間順延。
第十六條 華儲交易所在結(jié)算銀行開設(shè)專用結(jié)算賬戶，用于存放交易企業(yè)的交易保證金及其他用于交易結(jié)算的款項。
第十七條 交易企業(yè)資金的劃撥在華儲交易所相關(guān)部門辦理，其劃撥資金的方式為：
（一）交易企業(yè)資金轉(zhuǎn)入：交易企業(yè)通過銀行將款項劃入該交易企業(yè)在華儲交易所的結(jié)算賬戶內(nèi)，交易企業(yè)資金轉(zhuǎn)入時間以其在華儲交易所開立的結(jié)算賬戶顯示時間為準(zhǔn)；
（二）交易企業(yè)資金轉(zhuǎn)出：交易企業(yè)通過傳真、郵件方式向華儲交易所提出資金轉(zhuǎn)出申請，經(jīng)結(jié)算部確認(rèn)后，即可辦理資金轉(zhuǎn)出。
第十八條 交易企業(yè)出金必須符合華儲交易所規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)。交易企業(yè)對其按照上述程序劃入或劃出資金的合法有效性承擔(dān)一切法律責(zé)任。
第十九條 交易企業(yè)有下列情況之一的，華儲交易所可以限制交易企業(yè)出金：
（一）涉嫌重大違規(guī)，被立案調(diào)查的；
（二）因投訴、舉報、交易糾紛等被司法部門、或者其他有關(guān)部門正式立案調(diào)查，且正處在調(diào)查期間的；
（三）華儲交易所認(rèn)為必要的其他情況。
第二十條 每次交易結(jié)束后，華儲交易所根據(jù)交易結(jié)果及華儲交易所有關(guān)規(guī)定對每一交易企業(yè)的交易手續(xù)費、交易保證金等款項進(jìn)行結(jié)算。結(jié)算結(jié)果是交易企業(yè)核對當(dāng)日有關(guān)交易并為交易企業(yè)結(jié)算的依據(jù)，交易企業(yè)可通過競價交易系統(tǒng)核收結(jié)算結(jié)果。因特殊情況不能按時提供時，華儲交易所另行通知提供結(jié)算結(jié)果的時間。
第二十一條 交易企業(yè)應(yīng)當(dāng)及時獲取華儲交易所提供的結(jié)算報表，做好核對工作，妥善保存，該數(shù)據(jù)至少保存五年。對在商品交易中有爭議的相關(guān)數(shù)據(jù)，應(yīng)當(dāng)在該爭議消除后保存五年。
第二十二條 交易企業(yè)對結(jié)算結(jié)果有異議的，應(yīng)當(dāng)在下一交易日開市前以書面形式通知華儲交易所。遇特殊情況，交易企業(yè)可在下一交易日開市后 2 小時內(nèi)以書面形式通知華儲交易所。規(guī)定時間內(nèi)交易企業(yè)沒有對結(jié)算結(jié)果提出異議的，視作交易企業(yè)已認(rèn)可結(jié)算結(jié)果的正確性。
第二十三條 交易企業(yè)競價成功后，交易系統(tǒng)按華儲交易所交易規(guī)則自動扣除交易保證金、交易手續(xù)費。
第四章 風(fēng)險與責(zé)任
第二十四條 交易企業(yè)對其在華儲交易所成交的合約負(fù)有承擔(dān)風(fēng)險的責(zé)任。
第二十五條 確定交易企業(yè)不能履行合約義務(wù)時，華儲交易所根據(jù)上級相關(guān)業(yè)務(wù)部門通知對其采取下列保障措施:
（一）暫停簽訂新的訂貨合同；
（二）通過法律程序繼續(xù)對該交易企業(yè)追償。
第五章 附則
第二十六條 本辦法的制定、修訂和解釋權(quán)歸華儲交易所。
第二十七條 本辦法自發(fā)布之日起實施。
